Gottstein adalah salah satu pejabat Credit score Suisse yang sedang diselidiki, kata surat kabar Swiss pada hari Minggu, mengutip orang-orang yang mengetahui masalah yang tidak diidentifikasi.
Juru bicara Finma dan UBS Group AG, yang telah mengambil alih Credit score Suisse, menolak berkomentar ketika dihubungi oleh Bloomberg.
Kekuatan Finma untuk menghukum financial institution terbatas karena tidak dapat mendenda lembaga yang diawasinya. Sanksi terhadap individu biasanya mengakibatkan larangan dari layanan keuangan untuk jangka waktu tertentu, tetapi jarang seumur hidup.
Ledakan Greensill Capital pada Maret 2021 membuat Credit score Suisse membekukan dan menghentikan kelompok dana $10 miliar yang telah dipasarkan financial institution Swiss kepada klien sebagai investasi yang aman.
Sebelum merger UBS, Finma mengkritik Credit score Suisse karena pendekatannya yang longgar terhadap manajemen risiko dan konflik kepentingan yang jelas. Secara khusus, Credit score Suisse membuat “pernyataan yang sebagian palsu dan terlalu positif” kepada Finma tentang proses pemilihan klaim dan paparan dana kepada debitur tertentu, kata regulator pada bulan Februari.
Credit score Suisse sebelumnya mengatakan sekitar $6,8 miliar dari dana Greensill telah dikembalikan kepada investor dan bulan lalu financial institution setuju untuk membayar tambahan $200 juta kepada investor dari dana keuangan rantai pasokannya.
